证券从业资格考试证书申请流程

证券从业资格证书申请流程

      (1)证券从业证书是符合申请条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。

      (2)证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

      (3)由于申请的条件会有些不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。

哪些人需要完成证券后续培训?

      已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

      后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

没有按时完成后续培训会有什么后果?

      未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施；情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。

      从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。

      协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。

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