证券从业资格考试法律法规记忆口诀

第一节 证券经纪

1、证券经纪业务的特点

      ①业务对象的广泛性

      ②证券经纪商的中介性

      ③客户指令的权威性

      ④客户资料的保密性

      口诀：中介广泛见，但保密才权威

2、沪港通股票范围

      ①上证180指数成分股;

      ②上证380指数成分股;

      ③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

      口诀：上证一八和三八都很Aha~

3、科创板交易机制特别规定

      ①引入盘后固定价格交易

      ②优化融券交易机制

      ③新增两种市价申报方式

      ④放宽涨跌幅限制

      ⑤调整单笔申报数量

      ⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

      ⑦调整交易信息公开指标

      ⑧交易行为监督方面

      口诀：引固价交易，优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。

第二节 证券投资咨询

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则

      ①独立原则

      ②客观原则

      ③公平原则

      ④审慎原则

      口诀：赌(独)客公审

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则

      ①守法合规

      ②诚实信用

      ③忠实客户利益

      口诀：忠、诚、守法

6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求

      ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

      ②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;

      ③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

      ④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。

      口诀：来源不明有风险，功能不全有局限

      注：尊重原创文章,转载请注明出处和链接 https://www.pxwy.cn/news-id-22977.html 违者必究！部分文章来源于网络由培训无忧网编辑部人员整理发布,内容真实性请自行核实或联系我们，了解更多相关资讯请关注证券从业频道查看更多，了解相关专业课程信息您可在线咨询也可免费申请试课。关注官方微信了解更多：150 3333 6050